Resumen
La Cámara de Cuentas evaluó la preparación, planificación, ejecución, supervisión, control y rendición de cuentas de los programas Quédate en Casa, FASE y PA’TI, cuya ejecución total reportada fue de RD$125,920,350,959. Concluyó que hubo una adecuada definición de responsables y marco legal, pero observó debilidades en la selección y validación de beneficiarios, la identificación de riesgos, los controles y el monitoreo y evaluación de los programas. Entre las situaciones cuantificadas, consigna pagos simultáneos entre programas por RD$4,234,818 en los cruces descritos y pagos a beneficiarios empleados del Estado por RD$31,803,000 en Quédate en Casa y PA’TI.
Hallazgos (15)
Grave Pagos simultáneos en FASE y PA’TI
Ayudas, subsidios y donaciones · RD$124,218La Cámara de Cuentas identificó tres trabajadores que recibieron ambos beneficios simultáneamente entre agosto y diciembre de 2020. El monto total consignado para esos pagos fue RD$124,218, pese a que PA’TI excluía a beneficiarios de FASE.
«En el análisis realizado a la data suministrada por la Tesorería Nacional de los beneficiarios de los programas FASE y PA’ TI, se verificó tres trabajadores que durante los meses de agosto-diciembre de 2020 fueron beneficiados simultáneamente por ambos programas por un monto total de RD$124,218., Ver detalle a continuación y anexo 4:»
Grave Pagos simultáneos en Quédate en Casa y PA’TI
Ayudas, subsidios y donaciones · RD$1.6 millonesEl cruce de datos identificó beneficiarios que recibieron ambos programas entre agosto y diciembre de 2020, por cédula o tarjeta. El informe cuantifica esos pagos simultáneos en RD$1,550,000.
«En el análisis realizado a la data de los beneficiarios suministrada por la entidad Supérate para el programa Quédate en casa y cruzada con data suministrada por la Tesorería Nacional de los beneficiarios para el programa PA’ TI, se verificó trabajadores que recibían el beneficio vía cédula y/o tarjeta; que fueron beneficiados simultáneamente por ambos programas durante los meses agosto-diciembre »
Grave Pagos simultáneos en Quédate en Casa y FASE
Ayudas, subsidios y donaciones · RD$2.6 millonesLa Cámara de Cuentas encontró beneficiarios que recibieron ambos programas entre abril y diciembre de 2020, por cédula o tarjeta. El total consignado para esos pagos simultáneos fue RD$2,560,600.
«En el análisis realizado a la data de los beneficiarios suministrada por la entidad Supérate para el programa Quédate en casa y cruzada con data suministrada por la Tesorería Nacional de los beneficiarios del programa FASE, se verificó trabajadores que recibían el beneficio vía cédula y/o tarjeta que fueron beneficiados simultáneamente por ambos programas durante los meses abril-diciembre 2020; po»
A revisar Beneficiarios de Quédate en Casa empleados del Estado
Ayudas, subsidios y donaciones · RD$11.8 millonesEl cruce con las nóminas públicas identificó 2,361 beneficiarios del programa que eran empleados estatales y no estaban categorizados o presentaban ICV 3 o 4, en contra del público objetivo señalado. La tabla del informe consigna RD$11,838,000 pagados por Quédate en Casa a este grupo.
«Al realizar cruce de la data de los beneficiarios del programa "Quédate en casa" con la data de las nóminas del Ministerio de Administración Pública (MAP) se verificó que existían 2,361 beneficiarios del programa siendo estos empleados del estado. Los mismos no están categorizados, o presentan ICV 3 y 4; contrario al público objetivo del programa.»
A revisar Beneficiarios de PA’TI empleados del Estado
Ayudas, subsidios y donaciones · RD$20 millonesEl cruce con las nóminas públicas identificó 1,025 beneficiarios de PA’TI que eran empleados estatales, con sueldos de RD$5,000 a RD$525,000, en contra del público objetivo descrito para el programa. La tabla consigna RD$19,965,000 pagados por PA’TI a esos beneficiarios.
«Asimismo, al realizar cruce de la data de los beneficiarios del programa PA' TI con la data de las nóminas del Ministerio de Administración Pública (MAP) se verificó que existían 1,025 beneficiarios del programa siendo estos empleados del Estado con sueldos que oscilan desde RD$5,000 a RD$525,000, contrario al público objetivo del programa.»
A revisar Vulnerabilidad del medio de pago de Quédate en Casa
Otros temasLa Cámara de Cuentas observó que la cédula y las tarjetas utilizadas como medios de pago no tenían niveles de seguridad suficientes y podían facilitar consumos por terceros, clonaciones o transacciones no reconocidas. La entidad reportó 1,170 reclamaciones de transacciones no reconocidas; el informe no cuantifica el perjuicio monetario.
«Por lo que, dichos mecanismos de pagos no contaron con los niveles de seguridad necesarios a fin de facilitar el logro de los objetivos trazados con el programa.»
A revisar 85,127 beneficiarios sin evaluación identificable del SIUBEN
Ayudas, subsidios y donacionesLa data de Quédate en Casa no identificaba el ICV de 85,127 beneficiarios, lo que impidió verificar su condición socioeconómica conforme a la normativa. El informe también consigna que no se suministraron tres de los 27 expedientes solicitados.
«En el análisis realizado a la data de los beneficiarios del programa Quédate en casa suministrada por la entidad Supérate, se verificó que la misma no indica el Índice de Calidad de Vida (ICV 1, 2, 3 o 4) para ochenta y cinco mil ciento veinte y siete (85,127) beneficiarios contenidos en la data, por lo que, no se pudo identificar la condición socioeconómica de estos beneficiarios, establecida por»
A revisar Falta de participación social en los criterios de selección
Control interno, sistemas y organizaciónLa revisión de los decretos y documentos no evidenció participación de ONG, sociedad civil, instituciones privadas o academias en la definición de criterios de selección; estos fueron establecidos por instituciones públicas. La debilidad se mantuvo tras revisar las réplicas.
«En la revisión de las documentaciones suministradas por las entidades auditadas y el análisis de los decretos de creación de los programas de ayudas creados por el gobierno n.° 143-20, n.° 185- 20, n.° 536-05 y la resolución n.° 001-2020, con los que se creó el programa Fondo de Asistencia Solidaria al Empleado (FASE), el Programa Asistencia al Trabajador Independiente (Pa' Ti) y el Programa "Quéd»
A revisar Data de beneficiarios sin validación de perspectiva de género
Ayudas, subsidios y donacionesAunque el informe señala que las mujeres representaban un mayor porcentaje de beneficiarios de Quédate en Casa, la data no fue validada por las entidades ejecutoras para certificar su impacto o aporte a las metas evaluadas. La Cámara de Cuentas mantuvo esta debilidad al no recibir evidencia que la subsanara.
«Asimismo, se observó que en la data de los beneficiarios de Quédate en Casa, las mujeres presentaban un mayor porcentaje como beneficiarias. En ese sentido, aunque se contó con información completa, la misma no fue validada por las entidades encargadas de ejecutar el programa; para certificar su impacto y/o aporte a las metas 1.3 y 16.6.»
A revisar Falta de metodología de identificación y mitigación de riesgos
Control interno, sistemas y organizaciónNo se suministró una metodología para identificar, evaluar y prevenir riesgos de ejecución en Quédate en Casa, FASE y PA’TI. La Cámara de Cuentas indicó que solo una de las cuatro entidades responsables de Quédate en Casa tenía evidencia de identificación de riesgos vinculados con sus funciones y que no obtuvo evidencia para FASE y PA’TI.
«En la revisión de la documentación suministrada y indagaciones realizadas sobre los programas, Quédate en casa, FASE y PA TÍ, no fue suministrada información sobre una metodología establecida para la identificación, evaluación y prevención de los posibles riesgos para ejecución de los programas socioeconómicos llevados a cabo por el gobierno dominicano para hacer frente a la pandemia generada por »
A revisar Falta de sistema integrado de información de Quédate en Casa
Control interno, sistemas y organizaciónLa información del programa se administraba de forma dispersa entre el GCPS, Supérate, SIUBEN y ADESS, sin un mecanismo sistematizado que la consolidara. Esto dificultó obtener datos oportunamente para la auditoría y limita la coordinación y rendición de cuentas.
«En las indagaciones realizadas con las entidades ejecutoras del programa “Quédate en casa” se verificó que no se cuenta con un sistema y/o mecanismo de consolidación de las informaciones del programa “Quédate en casa”, ya que, la misma se maneja de forma dispersa por cada una de las entidades que intervienen en el proceso: Gabinete de Coordinación de Políticas Sociales, Supérate, Sistema Único de »
A revisar Falta de metodología e indicadores de monitoreo y evaluación
Control interno, sistemas y organizaciónLa auditoría no identificó metodología ni indicadores para controlar, monitorear y evaluar oportunamente el avance y cumplimiento de los objetivos de Quédate en Casa, FASE y PA’TI. El indicador de cumplimiento de este aspecto fue de 0 %.
«En la investigación realizada por el equipo actuante para evaluar este indicador, se obtuvo un porcentaje de cumplimiento de un 0 % debido a que no se identificó metodología e indicadores para el control, monitoreo y evaluación oportuna del avance y cumplimiento de los objetivos y metas de los programas de ayuda socioeconómica ejecutados, denominados Quédate en casa, FASE y PA' TI.»
A revisar Información insuficiente sobre quejas recibidas y atendidas
Control interno, sistemas y organizaciónNo existía un sistema consolidado que permitiera determinar si todas las quejas fueron atendidas; cada entidad usaba mecanismos distintos y no se obtuvo información sobre las quejas de FASE y PA’TI. El informe señala que ello impidió verificar el tratamiento completo de los reclamos.
«En las evaluaciones realizadas para dar respuesta a este indicador se determinó un porcentaje de cumplimiento de un 33 %, debido a que obtuvimos información de las quejas y/o reclamos efectuados por los beneficiarios; sin embargo, no se pudo determinar si fueron atendidas todas las quejas recibidas por las entidades ejecutoras del programa, ya que, no existió un sistema de información único consol»
Contexto Sin evidencia de retroalimentación de la sociedad civil
Pagos sin soporteLa Cámara de Cuentas no obtuvo evidencia de que la sociedad civil hubiera retroalimentado los resultados difundidos de los programas. El indicador correspondiente obtuvo 0 % de cumplimiento.
«En las evaluaciones realizadas no se obtuvo evidencia de que los resultados difundidos de los programas de ayudas sociales ejecutados por el Gobierno dominicano hayan sido retroalimentados por la sociedad civil.»
A revisar Sin mecanismo para evaluar el impacto de los programas
Control interno, sistemas y organizaciónEl informe consigna que no se estableció un mecanismo para evaluar el impacto de los programas, aunque el MEPyD elaboró un estudio sobre efectos y mitigación. La Cámara de Cuentas mantuvo la debilidad al no recibir evidencia del mecanismo requerido por la normativa de los programas.
«En las evaluaciones realizadas para dar respuesta a este indicador se determinó un porcentaje de cumplimiento de un 0 %, debido a que no se estableció un mecanismo para evaluar el impacto de los programas de ayudas ejecutados por el gobierno dominicano en el marco del COVID-19.»
Fuente: Dirección General de Contrataciones Públicas y Portal Transaccional, con copia guardada por Notifacto. Las señales se detectan con inteligencia artificial propietaria de Notifacto: son motivos para mirar, no acusaciones, y pueden contener errores. La ley de cada señal, con ChatLeyes. Cómo funciona